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RAG:检索增强生成技术深度解析

什么是RAG?

RAG(Retrieval-Augmented Generation,检索增强生成) 是一种将信息检索技术与大型语言模型(LLM)生成能力相结合的人工智能框架。该技术通过从外部知识库中检索相关信息,并将其作为上下文输入给LLM,从而显著增强模型处理知识密集型任务的能力。

RAG最初由Facebook AI Research(FAIR)团队于2020年在论文《Retrieval-Augmented Generation for Knowledge-Intensive NLP Tasks》中首次提出,此后迅速成为大模型应用领域最热门的技术方案之一。

核心理念:RAG的本质是"让LLM在回答问题时,先去查阅相关资料,再结合自身知识给出答案",就像一个学生在考试时可以翻阅参考书一样。


为什么需要RAG?

LLM面临的核心挑战

尽管大型语言模型(如GPT-4、Claude、Llama等)展现出了惊人的语言理解和生成能力,但它们仍然面临几个关键问题:

问题类型 描述 影响
知识截止 LLM的知识仅限于训练数据的时间点,无法获取最新信息 无法回答时事问题、最新技术动态等
幻觉问题 模型可能会"自信地"生成看似合理但实际错误的内容 降低回答的可信度和准确性
领域知识缺乏 通用模型难以深入掌握特定领域的专业知识 在垂直领域应用受限
私有数据隔离 企业私有数据无法直接被模型访问 无法利用内部知识资产

RAG如何解决这些问题

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┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                    传统LLM工作方式                           │
│  用户问题 ──────────────────────────────────> LLM ──> 回答   │
│            (仅依赖训练时的知识)                              │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                    RAG增强后的工作方式                        │
│  用户问题 ──> 检索器 ──> 知识库 ──> 相关文档                  │
│                              │                              │
│                              ▼                              │
│            用户问题 + 相关文档 ──> LLM ──> 增强回答           │
└─────────────────────────────────────────────────────────────┘

RAG的核心优势

  1. 实时性:可以接入最新的外部数据源,突破知识截止限制
  2. 准确性:基于检索到的真实文档生成回答,大幅减少幻觉
  3. 可追溯性:回答可以引用具体来源,增强可信度
  4. 成本效益:无需频繁重新训练模型,只需更新知识库
  5. 隐私安全:私有数据保留在本地,不需要上传到模型提供商

RAG核心架构

RAG系统的架构主要由三大核心模块组成:检索模块(Retriever)增强模块(Augmenter)生成模块(Generator)

整体架构图

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│                         RAG 系统架构                                │
├────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                    │
│  ┌──────────────┐    ┌──────────────┐    ┌──────────────┐         │
│  │   数据源      │    │   文档处理    │    │   向量化     │         │
│  │  ─────────   │───>│  ─────────   │───>│  ─────────   │         │
│  │ PDF/Word/    │    │ 分块/清洗/   │    │ Embedding   │         │
│  │ HTML/DB...   │    │ 元数据提取   │    │   Model     │         │
│  └──────────────┘    └──────────────┘    └──────────────┘         │
│                                                  │                 │
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│                                          │  向量数据库   │         │
│                                          │  ─────────   │         │
│                                          │ FAISS/Milvus │         │
│                                          │ /Pinecone... │         │
│                                          └──────────────┘         │
│                                                  │                 │
│  ┌──────────────┐                               │                 │
│  │   用户查询    │                               │                 │
│  │  ─────────   │                               │                 │
│  │  "什么是..."  │                               │                 │
│  └──────────────┘                               │                 │
│         │                                        │                 │
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│  ┌──────────────┐    ┌──────────────┐           │                 │
│  │  查询向量化   │───>│   相似度检索  │<──────────┘                 │
│  └──────────────┘    └──────────────┘                             │
│                              │                                     │
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│                      │   重排序      │                             │
│                      │  (Reranker)  │                             │
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│  ┌──────────────┐    ┌──────────────┐    ┌──────────────┐         │
│  │  Prompt构建  │<───│  上下文融合   │───>│    LLM       │         │
│  │  ─────────   │    │  ─────────   │    │  ─────────   │         │
│  │ 系统提示+    │    │ 查询+检索    │    │ GPT/Claude/  │         │
│  │ 用户问题+    │    │ 结果组合     │    │ Llama...     │         │
│  │ 检索上下文   │    │              │    │              │         │
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│                                          │   生成回答    │         │
│                                          └──────────────┘         │
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└────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

1. 检索模块(Retriever)

检索模块是RAG系统的"信息获取引擎",负责从知识库中找到与用户查询最相关的文档片段。

1.1 文本嵌入(Text Embedding)

文本嵌入是将文本转换为高维向量表示的过程,使得语义相似的文本在向量空间中距离更近。

常用嵌入模型

模型名称 提供商 向量维度 特点
text-embedding-3-large OpenAI 3072 性能优秀,支持多语言
text-embedding-3-small OpenAI 1536 性价比高
BGE-large-zh BAAI 1024 中文效果优秀
M3E Moka AI 768 开源中文模型
Sentence-BERT Hugging Face 768 开源通用模型
Cohere Embed Cohere 1024 多语言支持好

嵌入过程示例

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from sentence_transformers import SentenceTransformer

# 加载嵌入模型
model = SentenceTransformer('BAAI/bge-large-zh-v1.5')

# 文本转向量
texts = [
    "RAG是一种检索增强生成技术",
    "大语言模型可以理解和生成自然语言",
    "向量数据库用于存储和检索向量"
]

# 生成嵌入向量
embeddings = model.encode(texts)
print(f"向量维度: {embeddings.shape}")  # (3, 1024)

1.2 向量数据库

向量数据库是专门为高效存储和检索向量数据而设计的数据库系统。

主流向量数据库对比

数据库 类型 特点 适用场景
FAISS 开源库 Meta开发,高性能,支持GPU加速 研究、中小规模应用
Milvus 开源数据库 分布式架构,支持十亿级向量 企业级大规模应用
Pinecone 云服务 全托管,易于使用 快速原型开发
Weaviate 开源数据库 支持混合搜索,GraphQL接口 需要灵活查询的场景
Qdrant 开源数据库 Rust编写,高性能 对性能要求高的场景
ChromaDB 开源数据库 轻量级,易于集成 小型项目、快速开发
Elasticsearch 搜索引擎 支持向量搜索+全文搜索 需要混合搜索的场景

1.3 检索策略

稠密检索(Dense Retrieval): 使用向量相似度(如余弦相似度)进行语义检索。

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import numpy as np
from numpy.linalg import norm

def cosine_similarity(vec1, vec2):
    """计算余弦相似度"""
    return np.dot(vec1, vec2) / (norm(vec1) * norm(vec2))

# 查询向量与文档向量的相似度计算
query_embedding = model.encode("什么是RAG技术?")
similarities = [cosine_similarity(query_embedding, doc_emb) for doc_emb in doc_embeddings]

稀疏检索(Sparse Retrieval): 基于关键词匹配的传统检索方法,如BM25算法。

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from rank_bm25 import BM25Okapi

# BM25检索示例
corpus = [doc.split() for doc in documents]
bm25 = BM25Okapi(corpus)

query = "RAG检索增强"
tokenized_query = query.split()
scores = bm25.get_scores(tokenized_query)

混合检索(Hybrid Search): 结合稠密检索和稀疏检索的优势,是2024年RAG系统的主流方案。

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def hybrid_search(query, alpha=0.5):
    """
    混合检索:结合向量检索和BM25
    alpha: 向量检索权重 (0-1)
    """
    # 向量检索得分
    dense_scores = vector_search(query)
    # BM25检索得分
    sparse_scores = bm25_search(query)

    # 归一化并加权融合
    dense_scores_norm = normalize(dense_scores)
    sparse_scores_norm = normalize(sparse_scores)

    final_scores = alpha * dense_scores_norm + (1 - alpha) * sparse_scores_norm
    return final_scores

2. 增强模块(Augmenter)

增强模块负责将检索到的信息与用户查询进行有效融合,构建高质量的Prompt。

2.1 文档分块策略(Chunking)

文档分块是RAG预处理的关键步骤,直接影响检索质量。

常见分块策略

策略 描述 优点 缺点
固定大小分块 按固定字符/token数切分 简单易实现 可能切断语义
句子分块 按句子边界切分 保持句子完整性 块大小不均匀
段落分块 按段落切分 保持段落语义 段落长度差异大
语义分块 基于语义相似度切分 语义完整性好 计算成本高
递归分块 多层次递归切分 灵活性高 实现复杂

分块最佳实践

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from langchain.text_splitter import RecursiveCharacterTextSplitter

# 推荐的分块配置
text_splitter = RecursiveCharacterTextSplitter(
    chunk_size=500,           # 每块约500字符
    chunk_overlap=50,         # 块之间重叠50字符,保持上下文连贯
    separators=["\n\n", "\n", "。", "!", "?", ";", " ", ""],
    length_function=len,
)

chunks = text_splitter.split_text(document)

2.2 重排序(Reranking)

重排序是在初步检索后,使用更精确的模型对结果进行二次排序。

为什么需要重排序?

  • 初步检索(向量检索)速度快但精度有限
  • 重排序模型可以更精确地判断查询与文档的相关性
  • 显著提升最终检索质量

常用重排序模型

模型 提供商 特点
Cohere Rerank Cohere 商用API,效果优秀
BGE-Reranker BAAI 开源,中文效果好
Cross-Encoder Sentence-Transformers 开源,灵活性高
Jina Reranker Jina AI 多语言支持
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from sentence_transformers import CrossEncoder

# 加载重排序模型
reranker = CrossEncoder('BAAI/bge-reranker-large')

# 对检索结果重排序
query = "什么是RAG?"
passages = ["RAG是检索增强生成...", "LLM是大语言模型...", ...]

# 计算相关性得分
pairs = [[query, passage] for passage in passages]
scores = reranker.predict(pairs)

# 按得分排序
ranked_results = sorted(zip(passages, scores), key=lambda x: x[1], reverse=True)

2.3 Prompt工程

构建高质量的Prompt是RAG系统的关键环节。

RAG Prompt模板示例

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RAG_PROMPT_TEMPLATE = """你是一个专业的AI助手。请基于以下提供的参考资料回答用户的问题。

## 参考资料
{context}

## 回答要求
1. 仅基于上述参考资料进行回答
2. 如果参考资料中没有相关信息,请明确告知用户
3. 回答要准确、简洁、有条理
4. 如适用,请引用具体的参考资料来源

## 用户问题
{question}

## 回答
"""

3. 生成模块(Generator)

生成模块使用大语言模型,基于增强后的Prompt生成最终回答。

LLM选择考量因素

因素 说明
上下文窗口 决定能处理的检索结果数量
推理能力 影响回答的逻辑性和准确性
响应速度 影响用户体验
成本 API调用费用或部署成本
数据隐私 是否需要本地部署

RAG工作流程详解

离线索引阶段(Indexing)

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文档收集 → 文档解析 → 文本清洗 → 文档分块 → 向量化 → 存入向量数据库

详细步骤

  1. 文档收集:从各种数据源(PDF、Word、网页、数据库等)收集原始文档
  2. 文档解析:使用专门的解析工具提取文本内容
  3. PDF:PyPDF2、pdfplumber、Unstructured
  4. Word:python-docx
  5. HTML:BeautifulSoup
  6. 文本清洗:去除噪声、格式化文本、提取元数据
  7. 文档分块:将长文档切分为适当大小的块
  8. 向量化:使用嵌入模型将文本块转换为向量
  9. 存储索引:将向量和原文存入向量数据库

在线查询阶段(Querying)

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用户查询 → 查询向量化 → 向量检索 → 重排序 → 上下文构建 → LLM生成 → 返回回答

详细步骤

  1. 接收查询:获取用户的自然语言问题
  2. 查询处理:可选的查询改写、扩展
  3. 向量化:将查询转换为向量
  4. 检索:在向量数据库中检索相似文档
  5. 重排序:使用重排序模型优化结果排序
  6. 构建Prompt:将检索结果与查询组合成Prompt
  7. LLM生成:调用LLM生成回答
  8. 后处理:格式化、添加引用等

高级RAG技术

1. 查询改写(Query Rewriting)

通过改写用户查询来提升检索效果。

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def query_rewrite(original_query, llm):
    """使用LLM改写查询"""
    prompt = f"""请将以下用户查询改写为更适合检索的形式,生成3个不同角度的查询:

原始查询:{original_query}

改写后的查询(每行一个):"""

    rewritten_queries = llm.generate(prompt)
    return rewritten_queries.split('\n')

2. 假设性文档嵌入(HyDE)

先让LLM生成假设性答案,再用答案进行检索。

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def hyde_retrieval(query, llm, retriever):
    """HyDE检索策略"""
    # 1. 生成假设性答案
    hypothetical_answer = llm.generate(
        f"请回答以下问题(即使你不确定):{query}"
    )

    # 2. 用假设性答案进行检索
    results = retriever.search(hypothetical_answer)

    return results

3. 多跳检索(Multi-hop Retrieval)

对于复杂问题,进行多轮检索以获取完整信息。

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def multi_hop_retrieval(query, retriever, llm, max_hops=3):
    """多跳检索"""
    context = []
    current_query = query

    for hop in range(max_hops):
        # 检索相关文档
        docs = retriever.search(current_query)
        context.extend(docs)

        # 判断是否需要继续检索
        need_more = llm.generate(
            f"基于当前信息,是否需要更多信息来回答'{query}'?"
        )

        if "不需要" in need_more:
            break

        # 生成下一轮查询
        current_query = llm.generate(
            f"为了回答'{query}',还需要查询什么信息?"
        )

    return context

4. 自适应检索(Adaptive Retrieval)

根据查询类型动态调整检索策略。

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def adaptive_retrieval(query, retriever):
    """自适应检索策略"""
    # 分析查询类型
    query_type = classify_query(query)

    if query_type == "factual":
        # 事实性问题:精确检索
        return retriever.search(query, top_k=3, threshold=0.8)
    elif query_type == "exploratory":
        # 探索性问题:广泛检索
        return retriever.search(query, top_k=10, threshold=0.5)
    elif query_type == "comparative":
        # 比较性问题:多角度检索
        return multi_perspective_search(query, retriever)
    else:
        return retriever.search(query, top_k=5)

5. GraphRAG

微软于2024年开源的GraphRAG,通过构建知识图谱来增强检索效果。

GraphRAG核心思想

  1. 实体提取:从文档中提取实体和关系
  2. 图谱构建:构建知识图谱
  3. 社区检测:识别图谱中的社区结构
  4. 层次化摘要:生成不同层次的摘要
  5. 图谱检索:基于图结构进行检索
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│   文档 ──> 实体提取 ──> 关系抽取 ──> 知识图谱构建        │
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│                              │   知识图谱       │        │
│                              │  ┌───┐   ┌───┐  │        │
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│                              │  ┌───┐   ┌───┐  │        │
│                              │  │ C │───│ D │  │        │
│                              │  └───┘   └───┘  │        │
│                              └─────────────────┘        │
│                                         │               │
│   查询 ──> 图谱检索 ──> 子图提取 ──> LLM生成            │
│                                                         │
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RAG评估指标

检索质量评估

指标 描述 计算方式
召回率(Recall) 相关文档被检索到的比例 检索到的相关文档数 / 总相关文档数
精确率(Precision) 检索结果中相关文档的比例 检索到的相关文档数 / 检索结果总数
MRR 平均倒数排名 第一个相关结果排名的倒数的平均值
NDCG 归一化折损累积增益 考虑排名位置的相关性评分
Hit Rate 命中率 至少检索到一个相关文档的查询比例

生成质量评估

指标 描述 评估方式
忠实度(Faithfulness) 回答是否忠实于检索内容 LLM评估或人工评估
相关性(Relevance) 回答与问题的相关程度 LLM评估或人工评估
完整性(Completeness) 回答是否完整覆盖问题 人工评估
简洁性(Conciseness) 回答是否简洁无冗余 人工评估

评估框架

RAGAS(RAG Assessment)是目前最流行的RAG评估框架:

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from ragas import evaluate
from ragas.metrics import (
    faithfulness,
    answer_relevancy,
    context_precision,
    context_recall,
)

# 准备评估数据
eval_data = {
    "question": ["什么是RAG?"],
    "answer": ["RAG是检索增强生成技术..."],
    "contexts": [["RAG全称是...", "RAG的核心是..."]],
    "ground_truth": ["RAG是一种结合检索和生成的AI技术"]
}

# 执行评估
result = evaluate(
    eval_data,
    metrics=[faithfulness, answer_relevancy, context_precision, context_recall]
)

print(result)

RAG实践:构建完整系统

技术栈选择

推荐技术栈

组件 推荐选择 备选方案
框架 LangChain / LlamaIndex Haystack
向量数据库 Milvus / Qdrant ChromaDB / Pinecone
嵌入模型 BGE / OpenAI Embedding M3E / Cohere
重排序 BGE-Reranker Cohere Rerank
LLM GPT-4 / Claude Llama / Qwen

完整代码示例

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"""
RAG系统完整实现示例
"""

from langchain.document_loaders import PyPDFLoader
from langchain.text_splitter import RecursiveCharacterTextSplitter
from langchain.embeddings import HuggingFaceEmbeddings
from langchain.vectorstores import Milvus
from langchain.chat_models import ChatOpenAI
from langchain.chains import RetrievalQA
from langchain.prompts import PromptTemplate

class RAGSystem:
    def __init__(self, 
                 embedding_model="BAAI/bge-large-zh-v1.5",
                 llm_model="gpt-4",
                 collection_name="my_knowledge_base"):

        # 初始化嵌入模型
        self.embeddings = HuggingFaceEmbeddings(
            model_name=embedding_model,
            model_kwargs={'device': 'cuda'}
        )

        # 初始化LLM
        self.llm = ChatOpenAI(
            model=llm_model,
            temperature=0
        )

        # 初始化向量数据库
        self.vector_store = Milvus(
            embedding_function=self.embeddings,
            collection_name=collection_name,
            connection_args={"host": "localhost", "port": "19530"}
        )

        # 初始化文本分割器
        self.text_splitter = RecursiveCharacterTextSplitter(
            chunk_size=500,
            chunk_overlap=50
        )

        # 设置Prompt模板
        self.prompt_template = PromptTemplate(
            template="""基于以下参考资料回答问题。如果资料中没有相关信息,请说明。

参考资料:
{context}

问题:{question}

回答:""",
            input_variables=["context", "question"]
        )

    def add_documents(self, file_paths):
        """添加文档到知识库"""
        all_chunks = []

        for file_path in file_paths:
            # 加载文档
            loader = PyPDFLoader(file_path)
            documents = loader.load()

            # 分块
            chunks = self.text_splitter.split_documents(documents)
            all_chunks.extend(chunks)

        # 添加到向量数据库
        self.vector_store.add_documents(all_chunks)
        print(f"成功添加 {len(all_chunks)} 个文档块")

    def query(self, question, top_k=5):
        """查询知识库"""
        # 创建检索链
        qa_chain = RetrievalQA.from_chain_type(
            llm=self.llm,
            chain_type="stuff",
            retriever=self.vector_store.as_retriever(
                search_kwargs={"k": top_k}
            ),
            chain_type_kwargs={"prompt": self.prompt_template},
            return_source_documents=True
        )

        # 执行查询
        result = qa_chain({"query": question})

        return {
            "answer": result["result"],
            "sources": [doc.page_content for doc in result["source_documents"]]
        }


# 使用示例
if __name__ == "__main__":
    # 初始化RAG系统
    rag = RAGSystem()

    # 添加文档
    rag.add_documents(["document1.pdf", "document2.pdf"])

    # 查询
    result = rag.query("什么是RAG技术?")
    print("回答:", result["answer"])
    print("来源:", result["sources"])

RAG应用场景

1. 企业知识库问答

  • 场景:员工查询公司政策、产品文档、技术手册
  • 优势:快速获取准确信息,减少重复咨询

2. 智能客服系统

  • 场景:自动回答客户常见问题
  • 优势:24/7服务,回答准确且可追溯

3. 法律/医疗咨询

  • 场景:基于专业文献提供咨询建议
  • 优势:确保回答有据可依,降低风险

4. 学术研究助手

  • 场景:文献检索、论文摘要、研究问答
  • 优势:快速定位相关研究,提高效率

5. 代码助手

  • 场景:基于代码库和文档回答开发问题
  • 优势:理解项目上下文,提供针对性建议

RAG vs 微调 vs 长上下文

特性 RAG 微调(Fine-tuning) 长上下文
知识更新 实时更新 需要重新训练 每次查询时提供
成本 中等 高(训练成本) 高(推理成本)
准确性 高(有来源) 中等 中等
可解释性 高(可追溯) 中等
适用场景 知识密集型任务 特定领域/风格 单次大量上下文
隐私保护 好(数据本地化) 需上传数据 需上传数据

最佳实践:三种方法可以组合使用,根据具体需求选择最优方案。


RAG发展趋势

1. 多模态RAG

支持图像、音频、视频等多种模态的检索和生成。

2. Agent + RAG

将RAG与AI Agent结合,实现更复杂的任务处理。

3. 本地化部署

随着开源模型的发展,完全本地化的RAG方案越来越成熟。

4. 评估标准化

RAG评估框架和基准测试逐渐标准化。

5. 端到端优化

检索器和生成器的联合训练和优化。


总结

RAG(检索增强生成)作为2025年最热门的AI技术之一,通过将信息检索与大语言模型生成能力相结合,有效解决了LLM的知识截止、幻觉等核心问题。其核心优势在于:

  1. 实时性:可以接入最新数据
  2. 准确性:基于真实文档生成回答
  3. 可追溯性:回答有据可查
  4. 成本效益:无需频繁重新训练模型
  5. 隐私安全:数据可以保留在本地

随着技术的不断发展,RAG正在向多模态、Agent化、本地化等方向演进,将在更多场景中发挥重要作用。


参考资料

  1. Lewis, P., et al. (2020). "Retrieval-Augmented Generation for Knowledge-Intensive NLP Tasks." NeurIPS 2020
  2. Microsoft Research. (2024). "GraphRAG: Unlocking LLM discovery on narrative private data"
  3. RAGFlow Documentation: https://ragflow.io
  4. LangChain Documentation: https://python.langchain.com
  5. LlamaIndex Documentation: https://docs.llamaindex.ai
  6. RAGAS Evaluation Framework: https://docs.ragas.io